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CFTC就涉嫌欺诈和其他违规起诉一伊利诺斯州经纪人及实体

时间:20-07-07 14:13    来源:东方财富网

原标题:CFTC就涉嫌欺诈和其他违规起诉一伊利诺斯州经纪人及实体

昨日7月6日,美国商品期货交易委员会(CFTC)发布两项命令,针对欺诈,未经授权和虚假交易以及未能认真监督对Mark Miller的客户帐户的处理以及注册中介经纪商Foremost Trading LLC均提出指控。据悉,Miller正是Foremost公司的负责人和关联人。

该命令要求Miller支付250,000美元的民事罚款,Foremost支付200,000美元的民事罚款。此外,Miller和Foremost还需共同和单独承受的赔偿金总额达723,013美元。根据针对米勒的命令,他被暂停在任何CFTC指定的交易所和所有其他CFTC注册实体的交易或受其规则约束,以及所有商品权益,为期两年。米勒还被永久禁止申请注册、要求豁免注册,以及从事任何需要在CFTC注册的活动。

CFTC执法总监James McDonald表示:“客户需要能够信任他们授权的专业人士来交易其帐户。当有人代表客户进行交易或进行虚假交易时,则CFTC将采取行动解决不当行为,包括禁止他人交易。”

根据指控称,从2014年2月开始,至少持续到2016年8月,Miller策划了至少45次在他与家庭成员拥有的自营账户和他有交易权限的客户账户之间进行的未经授权的、虚构的回合交易。这些循环的交易将资金从客户的账户转移到自营账户。Miller还为该客户进行了近500次其他未经授权的虚构交易,使他能够在没有竞争性执行的情况下在自营账户中建立期货或期权头寸,而且在许多情况下,他的交易价格比以其他方式获得的价格要好得多。最后,Miller通过向客户的期货佣金商报告虚假错误,并要求将赢利的交易转移到自营账户中,从而挪用了客户的资金。

最后,CFTC的此次调查是与芝加哥商业交易所(CME Group)的平行调查同时进行的,后者已对Miller和Foremost采取了纪律处分。同时,CFTC也感谢CME Group在此方面的协助。